一个最近的调查资产管理公司、经纪人/交易商、另类投资管理公司和财富管理公司的研究发现合规现在是金融服务公司的核心业务实践，但许多公司还没有投入资金使这些项目真正有效。
这些公司多年来一直面临着更严格的审查: 81%的受访者表示，他们“关注或非常关注”美国证券交易委员会目前识别和起诉个人的做法。但现在这些公司也发现客户已经开始期望一个健壮的遵从功能: 70%的受访者的客户在尽职调查中包括了这一点。
在这方面最有效的金融服务公司正在将合规职责分配给在这一职能中单独负责的委员会和个人。然而，根据该报告，两年前，合规官员的薪水在减少，预算在这一领域被削减。有了专门的合规资源或职能，公司将受益于:
- 减少利益冲突
- 加强法规遵从性
- 增加了合规问题的内部可见性
他们在合规方面花了多少钱?
行业基准是总收入的5%用于合规，或管理资产的两个基点。
有些是外包合规功能
报告称:“57%的受访企业表示，他们将部分或全部合规职能外包，高于2014年的24%。”根据ThinkAdvisor。
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